本书是一本证券业从业人员资格考试科目“证券交易”过关必做习题集【赠高清视频+上机考试】。本书遵循2012年版教材《证券交易》的章目编排，共分为10章，根据《证券业从业人员资格考试大纲（2012年）》中“证券交易”部分的要求及相关法律法规精心编写了约2000道习题，其中包括了部分近年计算机考试的真题。所选习题基本涵盖了考试大纲规定需要掌握的知识内容，侧重于设计常考重难点习题，并对大部分习题进行了详细的分析和解答。

　　圣才学习网│证券类（www.100xuexi.com）提供证券业从业人员资格考试辅导方案【保过班、网授班、题库、视频课程、图书（含网络学习版）等】（详细介绍参见本书书前彩页）。随书赠送视频和机考光盘【大纲与真题解读（8小时高清视频）+上机考试】，并享受大礼包增值服务【100元网授班＋20元真题模考＋20元圣才学习卡】。本书特别适用于参加证券业从业人员资格考试的考生，也可供各大院校金融学专业的师生参考。

目录

第一章 证券交易概述

　 第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制

　 第二节 证券交易所的会员、席位和交易单元

第二章 证券交易程序

　 第一节 证券交易程序概述

　 第二节 证券账户和证券托管

　 第三节 委托买卖

　 第四节 竞价与成交

　 第五节 交易结算

第三章 特别交易事项及其监管

　 第一节 特别交易规定与交易事项

　 第二节 交易信息和交易行为的监督与管理

第四章 证券经纪业务

　 第一节 证券经纪业务概述

　 第二节 证券经纪业务的营运管理

　 第三节 证券经纪业务的营销管理

　 第四节 证券经纪业务的风险及其防范

　 第五节 证券经纪业务的监管和法律责任

第五章 经纪业务相关实务

　 第一节 股票网上发行

　 第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票

　 第三节 基金、权证和可转换债券的相关操作

　 第四节 代办股份转让

　 第五节 期货交易的中间介绍

第六章 证券自营业务

　 第一节 证券自营业务的含义与特点

　 第二节 证券公司证券自营业务管理

　 第三节 证券自营业务的禁止行为

　 第四节 证券自营业务的监管和法律责任

第七章 资产管理业务

　 第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格

　 第二节 资产管理业务的基本要求

　 第三节 定向资产管理业务

　 第四节 集合资产管理业务

　 第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制

　 第六节 资产管理业务的监管和法律责任

第八章 融资融券业务

　 第一节 融资融券业务的含义及资格管理

　 第二节 融资融券业务的管理

　 第三节 融资融券业务的风险及其控制

　 第四节 融资融券业务的监管和法律责任

　 第五节 转融通业务

第九章 债券回购交易

　 第一节 债券质押式回购交易

　 第二节 债券买断式回购交易

　 第三节 债券回购交易的清算与交收

第十章 证券登记与交易结算

　 第一节 证券登记

　 第二节 证券交易清算与交收

　 第三节 结算账户的管理

　 第四节 证券交易的结算流程

　 第五节 结算风险及防范

前言

　　为了帮助考生顺利通过证券业从业人员资格考试，我们根据《证券业从业人员资格考试大纲（2012年）》和指定参考教材精心制作了2012-2013年证券业从业人员资格考试辅导系列：

　　1．证券市场基础知识过关必做2000题（含历年真题）【赠高清视频+上机考试】

　　2．证券发行与承销过关必做2000题（含历年真题）【赠高清视频+上机考试】

　　3．证券交易过关必做2000题（含历年真题）【赠高清视频+上机考试】

　　4．证券投资分析过关必做2000题（含历年真题）【赠高清视频+上机考试】

　　5．证券投资基金过关必做2000题（含历年真题）【赠高清视频+上机考试】

　　本书是一本证券业从业人员资格考试科目“证券交易”过关必做习题集【赠高清视频+上机考试】。本书遵循2012年版教材《证券交易》的章目编排，共分为10章，根据《证券业从业人员资格考试大纲（2012年）》中“证券交易”部分的要求及相关法律法规精心编写了约2000道习题，其中包括了部分近年计算机考试的真题。所选习题基本涵盖了考试大纲规定需要掌握的知识内容，侧重于设计常考难点习题，并对大部分习题进行了详细的分析和解答。

　　随书赠送视频和机考光盘【大纲与真题解读（8小时高清视频）+上机考试】，并享受大礼包增值服务【100元网授班＋20元真题模考＋20元圣才学习卡】。光盘内容包括以下三大部分：

　　第一部分为考试大纲解读与命题规律总结。授课时间约为2个小时。主要包括：①参考教材与教辅、课程及题库说明；②证券交易考试大纲解读；③历年真题命题规律总结及复习建议。解读《2012年版证券交易考试大纲》，指出本大纲的考点及重难点所在，并与以前考试大纲进行比较，哪些是新增知识点，哪些是删除的内容，哪些知识点作了修改。通过分析历年机考真题的难易程度、出题范围，总结上机考试真题命题规律，方便考生有重点、有针对性地进行复习。

　　第二部分为历年真题（2套）名师详解【视频讲解】。授课时间约为6个小时。对2012年6月、2012年3月的2套上机考试真题进行讲解，每题（包括每个选项）从难易程度、考察知识点等方面进行全面、细致的分析。通过该部分学习，学员可充分了解出题风格，熟知解题思路，从而能够有针对性地备考。

　　第三部分为历年真题（2套）上机考试【真实环境】。对2012年6月、2012年3月的2套真题进行上机考试，考试界面完全模拟真实考场，系统自动评分，既可以体验真实考场，也可以测试自己的水平。

　　与本书相配套，圣才学习网提供证券业从业人员资格考试网授精讲班【教材精讲＋真题串讲】及视频课程（图书）、真题题库【机考光盘】（详细介绍参见本书书前彩页）。

　　圣才学习网（www.100xuexi.com）是一家为全国各类考试和专业课学习提供名师网络课程、题库、视频课程、图书（含网络学习版）等全方位教育服务的综合性学习型视频学习网站，拥有近100种考试（含418个考试科目）、194种经典教材（含英语、经济、管理、证券、金融等共16大类），合计近万小时的面授班、网授班课程。

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圣才学习网编辑部