内容介绍
本书能够及时总结国内外投资银行的新理论、新案例、新成果，反映现代市场经济条件下投资银行业务发展的新趋势、新特点、新问题。与国内外同类图书比较，本书提出了现代投资银行学科研究的完整体系，论述结构全面、合理、完善，非常适合学习者完整把握投资银行业生存发展的原理和脉络。本书讲述的具体内容包括：投资银行的概念和历史沿革；投资银行的组织结构；投资银行赖以生存的市场与工具；投资银行八大业务；投资银行内部风险管理等。
本书可作为各类高等院校经济、金融、管理、外贸等专业的本科生、专科生的课程教材；也可用于相关从业人员的继续教育和日常培训。
目录
第一章 投资银行概述
第一节 投资银行的基本概念
第二节 投资银行的主要业务
第三节 投资银行的地位、功能和作用
第四节 投资银行发展简史
同步测验
第二章 投资银行的组织结构
第一节 投资银行的组织形态
第二节 投资银行的内部结构
第三节 投资银行的组织结构理论
【案例分析】 国内外投资银行的组织结构比较
同步测验
第三章 资本市场与金融工具
第一节 资本市场
第二节 金融工具
同步测验
第四章 证券发行承销与上市业务
第一节 证券发行承销与上市业务概述
第二节 企业的股份制改组
第三节 股票的发行承销与上市
第四节 债券的发行与承销
第五节 外资股的发行与承销
【案例分析】 同仁堂海外分拆上市
同步测验
第五章 证券经纪业务
第一节 证券经纪业务概述
第二节 证券经纪业务流程
第三节 证券经纪业务的营销策略和营销体系
同步测验
第六章 收购兼并业务
第一节 收购兼并业务概述
第二节 企业并购动因理论
第三节 收购兼并的操作流程与风险防范
第四节 我国上市公司的收购兼并
【案例分析】 联想收购IBM PC部门
同步测验
第七章 资产管理业务
第一节 证券自营业务
第二节 基金管理业务
第三节 私募基金的运作与管理
同步测验
第八章 创业投资业务
第一节 创业投资概述
第二节 创业投资的运作
第三节 创业投资的退出
第四节 创业板市场
同步测验
第九章 财务顾问与咨询业务
第一节 财务顾问业务
第二节 投资咨询业务
第三节 项目融资顾问业务
同步测验
第十章 资本市场研究开发业务
第一节 资本市场研究开发业务概述
第二节 研究与信息管理业务
第三节 产品开发业务
第四节 国内外投资银行研究开发业务现状
【案例分析】 《中远航运股份有限公司投资价值分析报告》的摘要
同步测验
第十一章 资本市场创新业务
第一节 衍生金融工具业务
第二节 资产证券化业务
同步测验
第十二章 投资银行内部管理
第一节 投资银行的内部控制
第二节 投资银行的财务管理
第三节 投资银行的人力资源管理
同步测验
第十三章 投资银行风险管理
第一节 风险管理的基本内容
第二节 投资银行的风险管理体制
第三节 投资银行的风险管理措施
第四节 ERP系统与投资银行的风险管理
同步测验
第十四章 投资银行外部监管
第一节 投资银行外部监管概述
第二节 投资银行的分类管理
第三节 投资银行业务监管
第四节 投资银行外部监管的法律法规体系
【案例分析】 国内投资银行违法违规的几种情况
同步测验
第十五章 投资银行最新发展趋势
第一节 投资银行发展趋势概述
第二节 投资银行的业务和赢利模式变化趋势
第三节 投资银行的国际化发展趋势
第四节 我国投资银行的发展趋势
【案例分析】 中金与中银的长期发展模式
同步测验
综合练习题
综合测试题(一)
综合测试题(二)
综合测试题(三)
参考文献
前言
中国远程教育的发展经历了三代：第一代是函授教育；第二代是广播电视教育；20世纪90年代，随着现代信息技术的发展，以网络为基础的第三代现代远程教育应运而生。到目前为止，教育部批准开展现代远程教育试点的高校共67所。对外经济贸易大学远程教育学院（简称“贸大远程”）是在中国加入WTO后的第一年，2002年3月正式成立的。
现代远程教育作为新生事物，对传统的教学模式、学习习惯、获取新知的途径等产生了巨大的冲击。如何在网络时代打造学习型社会，构筑终身教育体系，是当今时代的重大课题，现代远程教育试点高校为此进行了许多卓有成效的探索。在网络教育的具体实践中，贸大远程始终坚持依托学校的整体优势和特色，坚持知识的内在逻辑性与职业、行业的市场需求的统一，坚持开展面向广大在职人员的现代远程教育，逐步形成了独具我校特色的“7+1”学习模式（即网络课堂、网上答疑、课程光盘、教材资料、适量面授、网上串讲、成绩检测，以及第二课堂活动），为学生个性化学习提供了广阔的空间。自2003年起，贸大远程连续3年蝉联新浪网、择校网、搜狐网和《中国电脑教育报》联合评出的全国“十佳网络教育学院（机构）”称号。值得一提的是，“国际贸易实务”课程荣获国家级奖项，“商务英语”等7门课程荣获北京市优秀教材一等奖和精品课程称号，另有10余门课程在全国性的远程教育课程展示会上获得大奖。
几年来丰富的现代远程教育实践和教学经验积累，为我们出版成龙配套的贸大远程系列教材奠定了坚实的基础。目前，普通高等学校的现有教材并不完全适合远程教学，市面上真正用于现代远程教育的成规模的网络教材还不多见，与网络课件相配套的系列教材更是寥寥无几，因此为接受远程教育的莘莘学子专门设计符合他们需要的教材已成为现代远程教育发展的迫切需求。
基于以上原因，贸大远程按照学校一级教学管理体制，本着为社会、为学生服务的宗旨，致力于教学质量的保证和提高，特聘请了国际经济与贸易学院、金融学院、国际商学院、英语学院、公共管理学院等学院的优秀教师，以目前开设的两个学历层次的7个专业为依据，以现有的导学课件为基础，编写了这套远程教育系列教材。本套教材共分为外语、经济贸易、工商管理、法律、金融与会计、行政管理、综合7大系列，全面覆盖两个学历层次7个专业的上百门课程。为了打造贸大远程优质教材品牌，我们与清华大学出版社和对外经济贸易大学出版社达成协议，计划3年之内全部出齐。
本套教材在策划编写过程中，严格遵循现代远程教育人才培养的模式与教学客观规律，充分考虑到远程学生在职和成人继续教育业余学习的实际情况，专门为远程学生量身定制而成，具有较强的针对性、实用性和可操作性。本套教材的编写具有如下特点。
一、 在教材体系和章节的安排上，严格遵循循序渐进、由浅入深的教学规律；在对内容深度的把握上，考虑远程教育教学对象的培养要求和接受基础，其专业深度比本科有所降低，基础面相对拓宽，不是盲目将内容加深、加多，而是做到深浅适中、难易适度。
二、 在每章开篇给出明确的学习目标与重点难点提示，涵盖了教学大纲的重点或主要内容。相对于传统的学校教育，远程教育更倚重于学生的自学能力和自控能力。明确的教学目标有利于学生带着任务有目的地学习。同时，教材中充分考虑到了学生学习时可能遇到的问题，给他们以提示和建议。由于本套教材的作者都是经过挑选的具有长期教学经验的优秀教师，且大多数作者都来自远程教学的第一线，是远程网络课件的主讲老师，能够为学生提供比较丰富的、切中要害的问题解答，从而使远程学生在学习时少走弯路。
三、 在章后和书后分别设置“同步测练与解析”和“综合测练与解析”栏目，涵盖了本章及本书的重要知识点，并给出了详尽的参考答案，对难题还进行分析点评，列出解题思路与要点，更加方便学生自学。测验是检验教学目标是否达到的有效手段。由于远程学生是在虚拟的网络课堂上课，远离教师，处于相对独立的学习环境；教师不能通过直接交流了解学生对学习内容的掌握情况；学生也由于与教师、同学之间的分离，无法判断自己的学习状况。针对这种情况，我们在教材中设置了大量自测自练题目。旨在通过这种自测自练方式，积极引导学生及时消化和吸收所学知识，不断加深对教材内容的理解，阶段性检查学习效果，全面复习和掌握所学知识，综合评判自己对知识的掌握程度，巩固最终学习成果。
四、 考虑到有些专业课程具有较强的社会实践性，在教材的编写上也力争做到理论联系实际，注重案例的引入。尽可能安排一个或多个案例，并进行详细的分析讲解。旨在通过案例教学，对课程重点难点进行深化分析和实操训练，加强学生对知识点的理解和记忆，强化学生分析问题、解决问题的能力以及动手操作能力。
在本套教材的编写与出版过程中，我们得到了众多业界专家学者的真诚理解与支持，得到了清华大学出版社与对外经济贸易大学出版社的通力合作，在此向他们一并致以衷心的感谢。在前所未有的战略机遇期和“十一五”期间，相信本套教材的出版，必将是全国远程教育界一件很有意义的事情。衷心祝愿现代远程教育在建立学习型社会、构筑终身教育体系的进程中，在推动中国教育事业向现代化大教育形态的历史转变中，迈出更大更坚实的脚步。
对外经济贸易大学远程教育学院院长
谢毅斌
2006年7月于北京
